Поводы, основания и порядок возбуждения уголовного дела

Московский государственный университет экономики статистики и информатики

		Юридический факультет

		Специальность юриспруденция

		Специализация уголовно–правовая

		

		

		

		

		ДИПЛОМНАЯРАБОТА

		На тему

		Поводы, основания и порядок возбуждения уголовного дела

		

		

		

		

		

		студентки4курса

		заочной формы обучения

		Смирновой Ирины Анатольевны

		Научный руководитель

		Кандидат юридических наук, доцент

		Луняка Виктор Иванович

		

		

		

		

		

		Москва2018г.

		


		ОГЛАВЛЕНИЕ

		

			Введение

			Глава 1.Теоретические аспекты возбуждения уголовного дела

			Понятие и сущность возбуждения уголовного дела как стадии уголовного процесса 

			1.2 Становление досудебного производства по уголовным делам в России

			1.3 Понятие и юридическая сущность поводов и оснований возбуждения уголовного дела

			Глава 2.Правовая регламентация и порядок возбуждения уголовного дела.

			Порядок приема, регистрации заявлений, явки с повинной и сообщений о преступлениях 

			Проверка заявлений и сообщений в целях обнаружения оснований для возбуждения уголовного дела

			Сбор доказательств на стадии возбуждения уголовного дела 

			Ошибки, допускаемые органами дознания и предварительного следствия на стадии возбуждения уголовного дела

			Глава3.Порядок возбуждения уголовного дела в зависимости от вида уголовного преследования

			3.1Возбуждение уголовного дела публичного обвинения

			3.2Возбуждение уголовного дела частно-публичного обвинения

			Заключение

			Библиография

			Приложения

			

Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела?





		ВВЕДЕНИЕ

		

Обеспечение законности и правопорядка является важнейшим направлением деятельности правоохранительных органов, направленных на обеспечение сохранности государственной, коллективной и индивидуальной собственности, охрану чести и достоинства граждан, борьбу с преступностью, предупреждение правонарушений и устранение причин. 
В связи с этим одна из важнейших задач правовой науки состоит в том, чтобы предоставить правоохранительным органам государства действенные средства и методы борьбы с преступностью, и решение этой задачи в значительной степени зависит от уровня развития уголовно-процессуальной науки. 
Важность задач, разрешаемых на данном этапе уголовного процесса, определяет его значение. Своевременное и законное разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела надежно обеспечивает защиту интересов российского государства, прав и законных интересов граждан и юридических лиц от преступных посягательств. В стадии возбуждения уголовного дела обеспечивается необходимое реагирование органов власти на каждый преступный факт.

	Исходя из  этого не менее важное значение имеет досудебное производство, которое создает предпосылки, способствующие успешному разрешению судом основных вопросов уголовного процесса: о признании или непризнании виновного к уголовной ответственности лица, применении или неприменении к нему наказания. 
        С 1 июля 2002 года на территории Российской Федерации действует новый уголовно-процессуальный кодекс. Вместе с тем, уже сейчас бесспорным следует признать тот факт, что новый УПК - это новый этап в истории развития уголовно-процессуального законодательства России, который послужил «сильнейшим толчком» к дальнейшему развитию уголовно-процессуальной науки, её отдельных институтов, совершенствованию теоретических положений, терминов и понятий, определяющих сущность уголовного судопроизводства России.

УПК РФ сохранил многие традиции ранее действовавшего процессуального законодательства. Уголовно-процессуальный закон внес определенные коррективы в указанный институт, что позволило избавиться от ряда недостатков, присущих ему в сравнении с ранее действовавшим законодательством. Между тем, на сегодняшний день правовое регулирование отношений, складывающихся на первоначальном этапе уголовного судопроизводства, нельзя признать совершенным. Не все проблемные вопросы удалось разрешить, а нововведения, предусмотренные в УПК РФ, лишь повысили актуальность и значимость их решения.

В процессе реализации норм, составляющих упомянутый уголовно-процессуальный институт, нередко допускаются серьезные ошибки, влекущие за собой как принятие необоснованных решений, так и утрату доказательственной значимости получаемой информации. 

Указанные обстоятельства свидетельствуют об актуальности научной разработки вопросов, связанных с институтом возбуждения уголовного дела, что и предопределило выбор темы исследования.

Между тем, именно при возбуждении уголовного дела допускается наибольшее количество нарушений закона, а массовость и однотипность этих нарушений свидетельствуют о том, что такая практика не случайна и причины этого явления следует искать в несовершенстве уголовно-процессуального за-кона. 
Стадия возбуждения уголовного дела является наиболее проблемной и противоречивой в системе стадий современного уголовного процесса. В силу этого она выступает предметом повышенного внимания; как со стороны ученых-процессуалистов, так и со стороны законодателя. 

Дополнительную актуальность теме исследования придачи принятые в последнее время федеральные законы, внесшие очередную порцию изменений и дополнений в процедуру возбуждения уголовного дела, и которые предстоит осваивать правоприменителям и научному сообществу.

Вышеизложенное свидетельствует об актуальности избранной темы дмпломного исследования, необходимости теоретического переосмысления законодательных новелл, а также разработки положений уголовно- процессуальных норм с потребностями современной правоприменительной практики.

Целью дипломной работы является комплексное изучение института возбуждения уголовного дела и выработка на основе полученных результатов ряда теоретических выводов, а также предложений по совершенствованию законодательства.

Для достижение цели предполагается решение следующих задач:

			Раскрыть понятие и значение стадии возбуждения уголовного дела в уголовном процессе;

	-            исследовать поводы и основания для возбуждения уголовного дела;

	Рассмотреть процессуальный порядок возбуждения или отказа в возбуждении уголовного дела. 

	рассмотрение порядка возбуждения уголовного дела публичного, частно-публичного и частного обвинений;

	исследовать процедуру отказа в возбуждении уголовного дела, а также порядка направления сообщения о преступлении; 

	выработать определенные рекомендации по совершенствованию законодательства в области возбуждения уголовного дела в уголовном судопроизводстве.

Методология работы заключается в применении следующих методов: диалектический метод познания, метод анализа и синтеза, сравнительно-правовой, метод обобщения, системный подход к изучению.

Использование вышеуказанных методов и приемов осуществлялось комплексно, что позволило обеспечить максимальную полноту, объективность и последовательность сделанных выводов.

Объектом исследования являются правовые отношения, возникающие между участниками, ведущими досудебное производство в стадии возбуждения уголовного дела, и лицами, вовлекаемыми в эту стадию в силу требований закона или добровольно вступающими в нее для защиты своих интересов.

Предмет исследования составляют уголовно-процессуальные нормы, образующие институт возбуждения уголовного дела; положения ведомственных нормативных актов, постановлений Конституционного Суда Российской Федерации, Пленума Верховного Суда Российской Федерации, практика применения соответствующих правовых норм, а также теоретические разработки по рассматриваемым проблемам.

Эмпирической базой исследования послужили общепризнанные принципы и нормы международного права, Конституция Российской Федерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, иные нормативные правовые акты Российской Федерации. 

Структура дипломного сочинения обусловлена целями и задачами, обозначенными во введении, и состоит из введения, трех глав, объединяющих в себе восемь параграфов, заключения и списка использованных нормативных правовых актов и литературы.

Значительный вклад в исследование проблематики стадии возбуждения уголовного дела внесли

A.B. Агутин, Ю.Н. Белозеров, C.B. Бородин, В.М. Быков, H.A. Власова, JI.M. Володина, Б.Я. Гаврилов, В.Н. Григорьев, A.B. Гриненко, А.П. Гуляев, С.А. Грачев, Ю.В. Деришев, И.С. Дикарев, Н.В. Жогин, Л.М. Карнеева,

B.М. Корнуков, В.А. Лазарева, М.В. Лапатников, О.Н. Малышева, Н.С. Манова, П.Г. Марфицин, Л.Н. Масленникова, В.Н. Махов, А.Р. Михайленко, В.В. Нико-люк, ИЛ. Петрухин, A.B. Победит, В.А. Семенцов, М.Е. Токарева, В.В. Тере-хин, Г.П. Химичева, О.В. Химичева, Р.Д. Рахунов, А.П. Рыжаков, В.М. Савицкий, М.С. Строгович, Ф.Н. Фаткуллин, В.В. Шимановский, С.А. Шейфер, П.С. Элькинд, В.Н. Яшин и другие ученые.

















































1гл

Стадия возбуждения уголовного дела обладает всеми признаками, присущими любой стадии уголовного процесса. С учетом специфики современного российского судопроизводства сохранение в нем в качестве самостоятельной стадии возбуждения уголовного дела совершенно необходимо. Данная стадия выступает эффективной гарантией осуществления уголовного преследования, изобличения преступников, формирования фактических оснований обвинения, и в то же время гарантией против необоснованного ограничения прав и законных интересов граждан, вовлекаемых в процесс. Данная стадия является одной из гарантий установления объективной истины по уголовному делу.

Возбуждение уголовного дела, как понятие, является многозначным и, ввиду этого, недостаточно определенным. В теории и на практике в него вкладывают несколько смысловых значений.

Во-первых, когда говорят о возбуждении уголовного дела, то имеют в виду самостоятельный институт уголовно-процессуального права. И это верно, поскольку в части второй УПК РФ имеется специальный раздел VII, который под названием «Возбуждение уголовного дела» объединяет обособленную совокупность правовых норм, регулирующих процессуальный порядок работы органов дознания, предварительного следствия, прокурора с заявлениями и сообщениями о преступлениях, их разрешении путем возбуждения уголовного дела, отказа в принятии такого решения или о направлении названных  источников информации о преступлениях по подследственности и подсудности.

Во-вторых, понятием возбуждение уголовного дела обозначают исходную (или первую) часть, где происходит прием заявлений и сообщений о преступлениях, их проверка и разрешение в установленном законом порядке. Традиционно такую часть уголовного процесса именуют стадией возбуждения уголовного дела.

В-третьих, под возбуждением уголовного дела понимают сам производственный процесс, т.е. совокупность осуществляемых компетентными лицами рабочих действий, связанных с принятием решения о возбуждении уголовного  дела в указанной процессуальной стадии. Но если это так, то причем тут «дело»? Речь, очевидно, должна идти о возбуждении (начале) вполне определенного вида производственной деятельности, а не о деле, в документальном фонде которого последняя как раз и получает свое фиксированное отражение. По своей природе и содержанию эта деятельность является процессуальной и выступает в виде продолжения  уже осуществившейся до этого уголовно-процессуальной деятельности в связи с актом ее инициации при приеме и проверке компетентным органом заявления или сообщения о совершенном или подготавливаемом преступлении. 

В-четвертых, смысл понятия «возбуждение уголовного дела» отражает сущность и результат принятого компетентными органами решения зафиксированного в соответствующем постановлении лица, производящего дознание, следователя, прокурора.

, в этой стадии можно принять решение не только о возбуждении, но и об отказе в возбуждении уголовного дела, а так же о направлении материалов по подследственности или подсудности. Во-вторых, анализ действующего законодательства свидетельствует, что рассматриваемая стадия по своему содержанию представляет собой деятельность по приему информации о преступлении; ее оформлению и регистрации; рассмотрению этой информации; проведению, в случае необходимости, проверки для уточнения оснований к возбуждению уголовного дела. В-третьих, для принятия законного и обоснованного решения в стадии возбуждения уголовного дела должен быть разрешен целый ряд вопросов:

- является ли сообщение о преступлении поводом к возбуждению уголовного дела;

- содержатся ли в поводе сведения о признаках преступления;

- нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу;

- по какой статье Уголовного кодекса может быть  квалифицировано преступление;

- какие меры следует принять для сохранения и закрепления следов преступления;

- есть ли необходимость проведения предварительной проверки и какие при этом необходимо произвести действия;

- вправе ли данный орган или должностное лицо разрешить вопрос о возбуждении уголовного дела;

- подлежат ли материалы передаче по подследственности или подсудности. 

В-четвертых, до принятия конкретного решения в стадии возбуждения уголовного дела составляется целый ряд документов: протокол уголовного заявления, протокол явки с повинной; протокол осмотра места происшествия; объяснения; акты документальных проверок и др. В-пятых, законом установлен определенный временной срок для производства действий и разрешения вопросов, предшествующих принятию решения в стадии возбуждения уголовного дела. 



Возбуждение уголовного дела - начальная стадия уголовного процесса. В этой стадии полномочные органы государства или должностные лица, получив сведения о совершенном или готовящемся преступлении, устанавливают наличие или отсутствие оснований для производства по уголовному делу и принимают решение о возбуждении уголовного дела или отказывают в этом.

Таким образом, главная цель первой стадии уголовного процесса - установить, имеются ли правовые основания для того, чтобы начать производство по уголовному делу и осуществить процессуальные действия в полном объеме, включая при необходимости применение мер принуждения. В случае же отсутствия оснований, а также при наличии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, принимается решение об отказе в возбуждении уголовного дела. 

акт возбуждения уголовного дела служит процессуальным основанием для производства следственных действий и применения мер уголовно-процессуального принуждения (при решении вопросов, связанных с возбуждением уголовного дела, нежелательно такая крайность - непродуманное, поспешное принятие решения; оно влечет за собой нередкое незаконное и необоснованное задержание и аресты, обыски и выемки, предъявление обвинения, а порой - осуждение невиновных).

Стадия возбуждения уголовного дела представляет собой своеобразный «фильтр», позволяющий не допускать в уголовное судопроизводство нарушения, не влекущие за собой уголовную ответственность и уголовное наказание, и сосредоточить усилия государственных органов и должностных лиц на борьбе с преступностью.

Правая природа данной стадии в том, что орган дознания, следователь, дознаватель, руководитель следственного органа, установив в событии, о котором им стало известно из повода, признаки преступления, принимают решение начать производство по уголовному делу путем вынесения постановления о возбуждении уголовного дела. В том случае если из проверки сведений, содержавшихся в поводе, вытекает вывод об отсутствии признаков преступления, а равно как и при выяснении обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, принимается решение об отказе в возбуждении уголовного дела и соответственно прекращении любой процессуальной деятельности.

Однако была и высказана противоположная точка зрения к примеру, М.С. Строгович не признавал возбуждение уголовного дела самостоятельной стадией и считал, что она является начальным этапом предварительного расследования.

Если согласиться с таким мнением, то началом стадии расследования следует считать принятие заявления или сообщения о преступлении. Этим снимается запрет совершать следственные действия до вынесения акта возбуждении уголовного дела. Кроме того, сроки предварительного расследования в этом случае нужно будет исчислять с момента поступления первичного материала о совершенном правонарушении, а не с момента вынесения постановления возбуждении дела.

Стадию возбуждения уголовного дела следует считать процессуальным «фильтром», посредством которого отфильтровывается юридически значимая информация о признаках преступления, на которые необходимо реагировать государству с целью противодействия преступности правовыми средствами.

Стадия возбуждения уголовного дела выступает гарантией прав и законных интересов граждан, как тех, кто пострадал от преступления, так и тех, кто стал объектом уголовного преследования. Именно в данной стадии закладывается правовое основание для последующих процессуальных решений о возмещении вреда, причиненного преступлением и восстановления прав потерпевшего. В то же время эта стадия призвана не допустить необоснованное, незаконное уголовное преследование, не позволить начаться беспредметному предварительному расследованию, то есть напрасной процессуальной деятельности, что сопряжено с безрезультативной тратой времени, ресурсов государства.

прием, рассмотрении, а в необходимых случаях и в дополнении нужными сведениями первичных материалов о преступлении с целью установления законности повода и достаточности оснований для возбуждения уголовного дела. 



Невозбуждение или несвоевременное возбуждение уголовного дела, как правило, приводит к сокрытию преступлений, и утрате доказательств, без которых осложняется или становится невозможным установление истины по делу, а также к несвоевременному принятию мер по розыску лиц, совершивших преступление. Такие лица могут продолжать преступную деятельность. Ущемляются права и законные интересы пострадавших от преступления лиц.

Нарушением закона, порождающим волокиту при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, является также неосновательное направление материалов о преступлении по подследственности или подсудности.

Уголовно-процессуальное значение стадии возбуждения уголовного дела заключается в том, что только после принятия в установленном законом порядке решения о возбуждении уголовного дела допускается производство всех следственных действий, применение принудительных мер, предусмотренных уголовно-процессуальным законом. В этом плане возбуждение уголовного дела является правовой предпосылкой для предварительного расследования преступления, а по делам частного обвинения – предпосылкой для судебного рассмотрения этих дел. Кроме того, в стадии возбуждения уголовного дела определяется место производства расследования преступления, а иногда устанавливается и персональный признак подследственности, что также имеет важное процессуальное значение.

1.1. Стадия возбуждения уголовного дела должна оставаться обязательной стадией судопроизводства, так как в современных условиях государственно-правового развития она является совершенно необходимым и разумным процессуально-следственным средством защиты общества и лиц от возможного произвола правоохранительных органов, обеспечения законности, равно как и создания необходимых предпосылок для более эффективного уголовного преследования в последующих стадиях процесса.

1.2. Отказ от стадии возбуждения уголовного дела уместен только в увязке с системной реформой отечественного уголовного судопроизводства по состязательному типу и пересмотром основ доказательствегаюго права. Неприемлемыми являются предложения как о полной ликвидации стадии возбуждения уголовного дела, так и ликвидации отдельных ее составных частей (отказа в возбуждении уголовного дела).

Под поводами для возбуждения уголовного дела, по мнению диссертанта, следует понимать поступившие в правоохранительные органы и закрепленные в уголовно-процессуальном законе источники первичных сведений о признаках совершенного или готовящегося преступления, порождающие обязанность компетентных органов и должностных лиц начать уголовно-процессуальную деятельность по проверке поступившей информации для решения вопроса о возбуждении, об отказе в возбуждении уголовного дела или направлении материалов для принятия решения по подследственности либо подсудности, то есть мировому судье.

Прежде чем суд сможет рассмотреть уголовное дело и постановить приговор, необходима особая предварительная подготовка: собирание доказательств, применение мер принуждения, предварительное определение позиции стороны защиты. Этим задачам и служит досудебное производство - та часть уголовного судопроизводства, которая начинается с момента получения сообщения о преступлении и заканчивается направлением прокурором уголовного дела в суд для рассмотрения его по существу (п. 9 ст. 5 УПК РФ). 

следует отметить, что проблема возбуждения уголовного дела актуализируется еще и тем, что на практике довольно много дел возбуждается без законных поводов и оснований, что, естественно, обуславливает принятие прокурорами решений об отмене незаконных постановлений органов дознания и предварительного следствия о возбуждении уголовного дела либо о прекращении таких дел.

создание условий, обеспечивающих всесторонность, полноту и объективность расследования, достижение истины

Особую актуальность тема настоящего исследования приобретает в связи с принятием ряда подзаконных нормативных актов, содержащих положения, конкретизирующие нормы закона в части процедуры приема, регистрации и проверки сообщения о преступлении, которые также требуют теоретического обоснования и рекомендаций для правоприменителя.

Стадия возбуждения уголовного дела по прежнему является местом нарушений прав граждан: сокрытие преступлений от учета; возбуждение уголовных дел без достаточных оснований; непринятие необходимых мер по сообщениям о преступлениях; неправомерные отказы в возбуждении дела. Свидетельством этому является одно из последних выступлений Генерального прокурора России: «Количество выявленных прокурорами нарушений в деятельности всех органов предварительного расследования за год вновь возросло, превысив 5 млн.

При этом, идет процесс упрощения сбора доказательств, установление причинной связи между деянием и последствиями, в связи с этим расследование дел растягивается на годы и из-за этого ситуация все больше усугубляется.

В прошедшем году свыше 12 месяцев в подразделениях МВД России расследовано 1 тыс. 864 дела (рост на 60%), а в Следственном комитете - 1 тыс. 435 (+ 25%). Примечательно, что с 2015 года в отчетность Следственного комитета введен показатель – «остаток неоконченных дел со сроком расследования свыше 3 лет». Ну и как вы наверное догадались, эта строка отчета не пустует. В 2016 году в ней отражено 247 дел (+ 10%).

Так же в своем публичном выступлении Генеральный прокурор России подметил, что граждане ожидают быстрого и эффективного реагирования на свои заявления, исходя из этого рейтинг прокуратуры остается высоким. Так, в 2016 году количество поступивших письменных обращений снова увеличилось на 7%, составив 4,7 млн., а на личный прием к прокурорам обратилось более 1 млн. человек. В основном это нарушения жилищного и трудового законодательства, неисполнением судебных решений, нарушением прав юридических лиц, а также по вопросам охраны природы.

Отмечу что состояние законности зависит от обеспечения эффективного взаимодействия прокуратуры с органами государственной власти и правоохранительными ведомствами, оперативности и своевременности действий, правильней было бы усилить средства реагирования, а также укрепить международное сотрудничество с государствами и странами, вместе с этим минимизировать нарушения закона и защищать интересы граждан и государства.

Данные статистики показывают о наличии устойчивости, которая сформировалась в 2016-2017 гг., суть которой заключается в том, что уровень преступности снижается почти по всем преступлениям. Всего зарегистрировано более 1920 тысяч преступлений, или на 4,3% меньше, чем за аналогичный период прошлого года. Свыше 92% всех зарегистрированных преступлений выявлено органами внутренних дел, причем более 4% из них –  на стадии приготовления и покушения........................